اطلاعات سرمایه‌‌گذارانِ بازار سرمایه  یکپارچه‌ می‌شود

به گفته رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه، اطلاعات مربوط به مشتریان و سرمایه‌گذاران در بخش‌ها و بازارهای مختلف (اوراق بهادار، کالا و صندوق‌ها) با هدف جلوگیری از بروز مشکلات و چالش‌های نهاد ناظر متمرکز و یکپارچه می‌شود.

 صابر جعفروند در این باره به پایگاه خبری بازار سرمایه (سنا)، گفت: سازمان بورس و اوراق بهادار به عنوان نهاد اصلی تنظیم‌گر در بازار سرمایه اهتمام ویژه‌ای برای نظارت نسبت به توسعه و تکمیل فعالیت‌های خود دارد و در این خصوص برنامه‌ریزی و اقدامات عملی بسیاری انجام داد که موفقیت‌های مطلوبی در رفع کاستی‌ها نیز کسب شده است؛ البته این رفع نواقص به منزله پایان کار و دور شدن از اصلاح مستمر در این بخش‌ها نیست.

او در ادامه افزود: در حوزه ‌‌ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و نیز بخش‌های حقوقی سازمان، تغییرات و پیشرفت‌های قابل توجهی در تدوین مقررات و نیز مکانیزم‌های نظارتی موثر انجام شد که اگر این هم‌گامی با توسعه بازار وجود نداشت، مشکلات و چالش‌های بسیاری در کنار موضوعات ساختاری و کلان بازارسرمایه دیده می‌شد.

 رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه تصریح کرد: در زمینه اطلاعات و شناسنامه هویتی مشتریان و سرمایه‌گذارانِ مختلف بازار نیز مانند ناشران و نهادهای مالی بنابر الزام قانون بازار و سایر قوانین، اقدامات قابل توجه و جدی انجام شده است.

جعفروند با یادآوری اقدامات متعدد انجام‌شده در زمینه نظارت بر اطلاعات سرمایه‌گذاران طی سال‌های گذشته، گفت: با توجه به تصویب آئین‌نامه جدید ماده ۱۴ الحاقی قانون مبارزه با پولشویی، سازمان بورس و اوراق بهادار در کنار سایر اشخاص موضوع مواد ۵  و ۶ همان قانون، شرکت‌ها، نهادهای زیرمجموعه و تمامی نهادها و موسسات مالی و ناشران اوراق بهادار تحت نظارت سازمان، مشمول مقررات و چارچوب‌های مربوط در این مقررات شده‌اند.

او توضیح داد: براین اساس سازمان بورس نیز مانند دیگر نهادهای نظارتی در سایر بخش‌های مالی مانند نهاد ناظر بانکی در بازار پول (بانک مرکزی)، نسبت به انطباق با قانون و آئین‌نامه مذکور در مقام دستگاه متولی نظارت در بازار سرمایه اقدام کرده است.

جعفروند، موضوع نظارت بر ایجاد و تکمیل اطلاعات مشتریان و سرمایه‌گذاران در بازار سرمایه مطابق با معیارهای الزامی احراز هویت و شناسایی را از مهمترین وظایف این مرکز دانست و افزود: اکنون اطلاعات مربوط به مشتریان و سرمایه‌گذاران در بخش‌ها و بازارهای مختلف به صورت غیرمتمرکز وجود دارد. در نظر داشته باشید که تمرکز نظارت بر این اطلاعات در حوزه اوراق بهادار، کالا و صندوق‌ها ضروری است؛ به همین دلیل با وجود اینکه تک تک این بخش‌ها در انجام امور مرتبط با این موضوع مشکلی ندارند، اما با ایجاد تمرکز نظارتی در این بخش برای نهاد ناظر می‌توان از بروز مشکلات و چالش‌های بسیاری جلوگیری کرد.

رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه گفت: تنوع و گستردگی خدمات در سازمان و بخش‌های مختلف بازار سرمایه از جزئی‌ترین امکانات چون خرید سهام برای یک کودک خردسال تا تخصصی‌ترین آن مانند تاسیس نهادهای تخصصی خدماتی و مشاوره‌ای، انتشار و عرضۀ عمومی اوراق بهادار، طراحی و عرضه ابزارها و محصولات مهندسی مالی در بازار، مستلزم تکمیل زنجیره نظارتی در شناسایی اشخاص حقیقی و حقوقی مذکور است.

او تاکید کرد: با فراهم شدن بستر لازم در ایجاد قواعد و رژیم شناسایی مشتریان (KYC) و امکان ایجاد هسته اصلی فعالیت مرکز در ارتباط با کشف و گزارش‌دهی عملیات و معاملات مشکوک (SAR/STR) و نیز رصد رفتار معاملاتی غیرمتعارف اشخاص مظنون، امکان حفظ و تقویت سلامت بازار و معاملات براساس معیارهای مختلف ریسک فراهم می‌شود.

جعفروند ادامه داد: علاوه بر این، هماهنگی‌های مورد نیاز با سایر بخش‌های نظارتی بازار نسبت به تکمیل پایگاه اطلاعاتی سوابق اشخاص مظنون در مرکز در حال اقدام است؛ در نظر داشته باشید که با این امکان، سطح‌بندی ریسک مشتریان و نیز پاسخ استعلام‌ها برای صدور مجوزهای مختلف و ارائه خدمات پایه فراهم می شود.

رئیس مرکز مبارزه با پولشویی گفت: این وظیفه در واحد کنترل و شناسایی هوشمند عملیات و معاملات مشکوک، با ایجاد و استفاده از سیستم‌‌های نظارتی هوشمند مبتی بر تکنولوژی اطلاعات و هوش مصنوعی از طریق معاونت اجرایی سازمان در حال پیگیری برای استقرار و کاربری است.